远离非法期货保护自身权益

博弈君 2018-02-11 12:32

近期,非法和变相期货活动有所抬头。相关投诉举报数量在近两年增长较快。以前,投诉举报主要是针对个别交易场所的,比较集中。现在,投诉举报涉及的交易场所较'...

近期,非法和变相期货活动有所抬头。相关投诉举报数量在近两年增长较快。以前,投诉举报主要是针对个别交易场所的,比较集中。现在,投诉举报涉及的交易场所较多,也较分散,并有向省内二、三线城市蔓延的趋势,甚至一些偏远地区也出现了非法期货活动的苗头。

那么,

非法期货的定义和表现形式是什么?

广义上讲,所谓非法,一是从事活动的机构、场所未经批准,身份非法;二是即使机构身份是合法的,但从事的期货相关业务是未经批准的,是业务非法;三是从事的业务名义上不叫期货,但实质上具备期货属性即变相期货,也是非法;四是未经批准从事相关的其他业务,如投资咨询、资产管理业务等。

目前,非法期货活动屡禁不止,主要形式有五种:

一是金玉其外,陷阱其中。

有的公

司根本不具备业务资格,却冒充期货公司名义、冒充合法身份,自设虚假交易系统,虚拟交易,套路很深,引诱投资者上当,这种情况实际上是诈骗。

二是挂羊头,卖狗肉。

部分机构打着互联网金融的旗号,利用交易软件,自设交易平台,采取放大倍数的杠杆交易、强行平仓等机制,吸引投资者从事变相期货交易。这些机构有些身份非法,有些其实是地方政府批准的机构,但开展的业务及交易方式与核准范围不同。

三是

部分机构以境外期货代理的名义,用低手续费、低保证金等手段招揽客户从事境外期货交易活动。

四是期货居间人违反规定擅自设立非法经营网点。

五是

假冒期货公司名称,设置“网上期货公司或网上期货直播平台”,非法开展投资咨询或代理业务。

最近浙江省高原对南京亚太化工电子交易中心涉嫌特大诈骗案作出终审判决,包括平台高管、会员公司负责人、二级代理商、操盘手、喊单老师在内的40多名被告以诈骗罪或窝藏罪被判有期和无期徒刑,这是全国首例有省级批文的地方交易场所高管团队被判刑。

据报道,这家叫做南京亚太化工电子交易中心的交易所采取所谓做市商制度,通过向其指定的四家做市商提供被害投资者的持仓量、交易数据后台信息,提供虚拟资金等手段,操纵价格,与投资者进行对赌。其通过招募下级代理商、虚构事实、隐瞒真相等方式吸引投资者开户,先提供正确行情以取得投资者信任,在诱导客户加大投资后,再喊反单,致使客户大幅度亏损,从而获取非法利益。南京亚太、做市商和代理商坐地分脏,以15%、10%、75%的比例将非法所得进行分成。这是一起拿着合法批文、从事非法业务的典型案例,这种非法期货交易活动隐蔽性极强,危害性也极大,投资者应注意防范、提高风险识别和防范能力,增强自我保护意识。

现货平台的性质

目前,几乎所有的现货交易平台及其会员单位均采用,集中交易、标准化合约、做市商、T+0交易、保证金杠杆交易,甚至当日无负债结算制度,符合国务院38号文和2012年37号文《清理整顿各类交易场所的实施意见》对违法证券期货活动的定义。因此,任何以“现货交易”名义进行的此类交易,本质上均属于非法期货交易。

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