非法“黑平台”,到底谁来认定??|律师维权

徐卉律师-专注经济纠纷 2017-07-18 12:02

【现货/期货】非法“黑平台”,到底谁来认定??| 律师维权原创2017-07-17徐卉、邵丹律师经济纠纷实务研究【阅读提示】 本公众号专注研究:现货/期货投资纠'...

【现货/期货】非法“黑平台”,到底谁来认定??| 律师维权

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作者:徐卉、邵丹律师——经济纠纷 专业律师团队

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【实务要点】

人民政府、有关部门、公安机关、司法机关可以向证监会提出申请,要求证监会对存疑的交易平台的性质进行认定,认定结果仅供参考。

标签: 司法机关丨证监会丨公安丨平台认定

【案情简介】

(2016)粤03行初101号 夏锦芳与中国证券监督管理委员会深圳监管局其他一审行政判决书

夏锦芳曾多次通过网上或邮寄的方式向证监会和深圳监管局举报,均无回复或无明确回复。对夏锦芳通过公安、工商、市金融办等部门提请的对深油所及其会员单位的交易模式认定函,故意设置证据门槛和障碍,尤其是设置与交易模式无关的主交易系统的服务器端Ip地址(外网),MAC地址等多项难以获取的证据。对认定事项故意推脱、敷衍搪塞、避重就轻,故意回避对深油所交易模式性质的认定,对多地公安发来的认定协查函只认定其无期货交易资质。深圳监管局作为中国证监会派出机构和清整联办主要成员,不认真履行监管职责,行政不作为,致使非法现货交易场所不能得到彻底有效的打击和清理,致使成千上万的投资者遭受财产损失,未能尽到保护投资者的合法权益和财产。夏锦芳的财产损失与深圳监管局的监管失职、行政不作为有因果关系,故深圳监管局应承担夏锦芳的损失。

【法院认为】

夏锦芳要求深圳监管局直接对深圳市前海国腾石油化工投资有限公司的交易模式性质进行审核和认定(1.交易模式性质是否是从事期货交易;2.该公司是否经依法批准设立并具有从事期货交易的资质)。深圳监管局直接作出涉案深证非信复字[2016]394-23号《答复函》,符合上述规范性文件的规定,本院予以确认。夏锦芳关于确认深圳监管局行政不作为并赔偿其相关损失的主张,缺乏法律依据,本院予以驳回。

【法律法规】

《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函[2012]3号)规定,省级人民政府对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的,可提交联席会议认定,由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见;有关部门对涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的,可提交联席会议认定,由证监会在征求相关会员单位意见的基础上依法出具认定意见,并通报省级人民政府;公安机关、司法机关在办理案件过程中对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的,可提交联席会议认定,由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见。

《中国证监会派出机构监管职责规定》(证监会令第118号)第24条第2款明确规定,地方人民政府相关部门开展打击非法证券期货活动需要协助、配合的,派出机构可以协助配合。派出机构应当按照规定及时移送发现案件线索,并根据公安、司法机关的请求出具有关的非法证券期货活动案件性质认定意见或者提供政策解释。

【律师分析】

非法交易平台,到底哪个机构来认定,答案很明确——证监!!!

问题随之而来,普通的投资者可以直接到证监会要求其鉴定吗——不可以!!!

根据相关法律规定,只有人民政府、公安、司法机关(法院、检察院)等有关部门才能够要求证监会启动认定平台性质的程序。那么,投资者如果在投资过程中遭遇了黑平台,想要挽回损失,只能够通过司法途径来解决,向法院起诉,再通过法院启动认定黑平台的程序。

在实践中,证监会在内部认定程序中,都会根据《认定通知》上的内容,要求当事人把相关的材料搜集完整,才能够做出认定。认定黑平台的所有的证据材料都需要当事人自己提供,法院一般负责材料的转交递送,因此这就需要当事人有大量的前期准备工作。

虽然,维权过程繁琐还又漫长,但至少能够明确一点,通过法院起诉是第一步,也是必经的过程。

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